内训课程

银行反洗钱

为了预防和打击洗钱行为，国际上在反洗钱方面每年都需要进行巨额投资，而中国的洗钱也日益严重。有学者认为，我国每年洗钱的数额高达2000亿元人民币，相当于GDP的2％。洗钱已经成为我国国民经济中的一块毒瘤。随着国际. 国内反洗钱制裁措施的日益严厉,我国商业银行正面临越来越严峻的反洗钱监管风险。本课程从我国商业银行反洗钱工作的现状入手,通过对洗钱反洗钱相关内容的介绍，贯穿大量的案例对我国商业银行反洗

王可妮

#反洗钱

监管趋严背景下如何做好信贷业务防假反假—风险客户识别和控制

本课程与银行的实际业务相结合，一是树立合规信贷风险意识，将信贷合规制度内化于心、外化于行，降低职业道德风险；二是对近几年来形成的不良信贷的成因进行分析，查找信贷工作中的薄弱环节，提出防范措施；三是加强信贷人员的业务素养和信贷风险管理能力提升，提高信贷人员的整体风险控制水平。

王可妮

#反洗钱

传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险，合规风险是基于三大风险之上的更基本的风险。合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。其不同之处是：合规风险简单地说是银行做了不该做的事（违法、违规、违德等）而招致的风险或损失，银行自身行为的主导性比较明显。而三大风险主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、刺激性比较大。其联系之处在于：

王可妮

#信贷风险 #反洗钱

商业银行员工行为法律风险防范与合规管理事务

一、从银行业处罚看案防监管趋势二、近两年来银行案防处罚的重点三、商业银行员工易涉的非国家工作人员犯罪四、案件防控的具体监管要求五、推进案件防控的有效方法

汪灵罡

#反洗钱

跨境外汇业务全体系

一、个人外汇二、经常项目外汇管理三、对外直接投资外汇管理四、外商直接投资外汇管理五、跨境债权债务外汇管理六、跨境证券和股权投资外汇管理七、自贸区的跨境金融业务创新八、跨境金融衍生品外汇管理九、与跨境外汇相关的金融制裁

汪灵罡

#反洗钱

国际业务反洗钱反恐融资风险管理培训大纲

一、反洗钱语境下的“国际业务” 二、国际业务反洗钱的核心：尽职调查三、国际业务大额交易和可疑交易四、金融制裁的核心制度五、中国对于金融制裁的反制六、若干疑难问题的讨论

汪灵罡

#反洗钱

商业银行信用卡业务合规及消费者权益保护培训

一、信用卡发卡营销行为管理二、严格授信管理和风险管控三、信用卡反洗钱反恐融资风险管理四、信用卡分期业务规范管理五、严格合作机构管理六、信用卡业务中个人信息保护七、信用卡中的金融消费者权益保护

汪灵罡

#信贷风险 #反洗钱

商业银行反洗钱风险管理

一、洗钱和恐怖主义融资:融合分野二、反洗钱/反恐融资的公司治理三、重难点:客户身份识别的最佳实践四、客户风险等级与交易行为监控五、互联网金融洗钱/恐怖融资风险探讨六、中国人民银行反洗钱现场检查概要七、国际业务反恐融资主要司法监管区八、美国的反恐融资打击:虽远必诛

汪灵罡

#反洗钱

提升转化势能--打造证券公司客户营销能力

知己知彼百战不殆——孙子天时度不如地利，地利不如人和——孟子用兵之道，攻心为上版，攻城为下；心战为上，兵战为下——诸葛亮券商业务在各种财富管理机构、互联网金融的挤压下，经营压力陡增。但是在当前利率下行的形势下，证券公司又面临了诸多基于。如何转化消费者，提升券商势能，是摆在销售部门一道必须攻克的难题。本课程将通过消费者、竞争对手和消费礼仪等方面出发，全面提升券商经纪部门的营销