内训课程

银行协助有权机关“查冻扣”业务风险防范

课程以“银行人”结合“法律人”的视角，分别站在银行一线操作层面、管理层面、有权机关执行层面的角度进行全方位解析（尤其实务中银行与有权机关对同一法规的理解存在偏差而被处罚的现象），就协助有权机关操作业务的风险点通过“以案说法，以法促改，以改防控”，授予防范思路及解决对策，同时就协助后银行应采取的相关后续控制措施进行探讨。

郭平松

#银行法律风险

新形势下银行账户优化服务与风险防控

第一章：账户服务与风险防控平衡点第二章：银行账户开立与客户身份识别第三章：银行账户管控风险防范

郭平松

#银行法律风险

新形势下银行账户管控业务风险识别（全对公）

模块一：业务意愿真实性判断（嵌入民法典新规解读）模块二：开立环节的风险防范模块三：使用环节（包括对账、变更）的风险防范模块四：销户环节的风险防范模块五：账户管控业务涉及协助“查冻扣”疑难问题

郭平松

#银行法律风险

新形势下银行账户管控业务风险识别（个人与对公）

第一章：业务意愿真实性判断（嵌入民法典新规解读）第二章：企业银行账户管理业务风险识别与控制第三章：个人银行账户管理业务风险识别与控制第四章：电信诈骗中涉及账户管控“查冻扣”问题

郭平松

#银行法律风险

民法典时代：代理业务的风险防范---全案例

1、普及常识：代理种类有几何？ 2、互动交流：贵行对于村（居）委会的有关户籍证明/监护权证明，是否认可？ 3、成年人之委托代理的风险防范 4、成年人之监护代理的风险防范 5、有父或母的未成年之法定代理 6、无父无母的未成年之监护代理 7、特事特办的代理业务

郭平松

#银行法律风险

交易银行与企业竞争力打造

二、从交易银行的特有视角，通过对交易银行典型案例的分析，结合法律、财务和数智科技，全新阐释交易银行，挖掘供应链上下游的深层次需求，揭示交易银行的最新创新模式，特别是在数智化浪潮中交易银行的新应用新发展，增加企业董事长，总经理，财务总监，财务主管，集团财务公司中高管，集团金融投资事业部中高管对交易银行前沿问题与前沿产品的的深刻理解，充分运用商业银行提供的各中交易银行产品，提升企业的竞争力。

陈盛东

#银行营销 #服务营销 #对公业务 #银行法律风险

法商赋能——民法典时代高端客户财富传承与家族信托

新形势下的财富管理财富安全与传承中的“变”与“不变”（各小节均结合案例+民法典变化分析，痛点解析+对策建议） (一)比客户更了解客户——财富安全与传承的规划与设计 (二)高端客户税务筹划 (三)家族信托与其它金融工具的运用

郁良

#理财保险 #财富管理 #银行法律风险

近年来，金融监管持续加强，2024年召开的中央金融工作会议对金融监管提出“长牙带刺”、有棱有角的要求，各级监管部门专门印发了强监管严监管行动方案，金融监管全面加强，对机构的行政处罚力度进一步加大，合规风险已成为商业银行面临的主要风险。2024年全年，银行业共收到监管罚单六千余张，罚没金额总计逾17亿元，《金融机构合规管理办法》迭代升级和《反洗钱法》《金融稳定法》立法加速。在过去的几年里，经历了经济

杨军战

#金融科技 #理财保险 #银行法律风险

洞悉资产配置之道

课程主要涵盖了宏观经济分析与资本市场洞察、资产配置的底层逻辑、投资的核心原理、估值与风险管理以及全球资产配置四个方面。杨钧策老师强调投资者应当根据资产配置的逻辑，结合全球视角，科学合理地配置自己的投资组合，以实现长期稳健的投资收益。通过本课程学习，学员们可以迅速掌握并理解资产配置的理论与实践方法论，并可以基于市场状况及客户风险收益需求形成具体的资产配置策略。

杨军战

#金融科技 #财富管理 #银行法律风险

商业银行全面风险管理

银行面临的风险环境日益复杂，除了传统的信用风险，市场风险、操作风险，流动性风险及其他风险对银行的影响越来越大，银行必须全面的审视自身所处的风险环境，银行的风险管理还必须同时满足外部监管机构的各项监管要求。因此，银行建立全面风险管理体系的意义重大，其有助于全面系统、有计划地提升银行的风险管理水平，符合银行业监管规定，积极地应对日益激烈的市场竞争和日益复杂的风险环境，培育良好的风险文化，满足银行在资本

杨军战

#零售营销 #金融科技 #银行法律风险