课程简介
本课程专为证券公司管理层、合规总监及风控骨干设计，深度解析证券行业合规风险管理的核心逻辑。课程涵盖合规风险管理解析、体系构建及运行机制三大模块，重点解读监管政策文件，明确董事会与高管层的职责边界。通过剖析风险识别、评估、监测及预警整改的全流程，结合实战案例，帮助学员建立标准化的合规管理框架，厘清合规与内控的关系，有效提升公司应对监管挑战与防范系统性风险的能力。
课程大纲：
一、证券公司合规风险管理解析
（一）合规风险管理
（二）合规风险管理的特征
（三）合规管理的原则
（四）监管机构对于证券公司的合规要求文件解读
二、证券公司合规风险管理体系
（一）董事会的合规风险管理职责
（二）高级管理层的合规风险管理职责
（三）合规风险管理的人员配备
（四）合规风险管理与操作风险管理暨内控的关系
（五）案例分析
三、证券公司合规风险管理机制
（一）合规风险的识别、评估与监测
（二）合规风险的识别、评估与监测的方式方法
（三）合规风险的识别、评估与监测流程
（四）合规风险预警与整改
（五）案例分析
四、合规风险管理的技术
（一）合规风险的计量
（二）合规风险计量的内容
（三）案例分析
五、合规风险管理评价
（一）合规风险管理内部评价
（二）合规风险管理监管评价
（三）案例分析
六、证券公司合规管理的细化分析
（一）证券公司合规管理的难点突破
（二）从业人员执业行为合规管理优化
（三）证券公司信息隔离墙制度建立
（四）证券公司利益冲突管理
（五）利益输送识别及其防范机制
（六）融资融券业务合规和风险管理要点
（七）金融衍生品的合规与风险管理要点
（八）稽查执法典型案例剖析
