银行内部控制实务操作培训

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银行内部控制实务操作培训

【课程介绍】

“银行内部控制实务操作培训”课程将从学员急需解决的问题出发，以银监会、保监会、中国人民银行、审计署、财政部等监管当局颁布的《商业银行内部控制指引》、《加强金融机构内部控制的指导原则》、《企业全面风险管理指引》、《企业内控基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制审计指引》、《企业内部控制评价指引》等文件的要求为依据，面向银行学员基于务实有效的、具有一定前瞻性和强可操作性的、与已有的各管理体系能融合的内部控制的课程内容，包括建立管理体系、信息系统的推进、预警体系的建立、监控与改进、专项风险解决方案以及内控诊断、内控评价、风险整改、内控审计等，并特别借助于现场练习、案例交流、实操模版的方式进行，以使学员学习效果达到空前的最好结果，为实现银行健康、快速、稳定和可持续发展提供有力支持！

【课程设置】

一、企业内部控制概况

1、5W3H分析法分析企业内部控制

2、银监会五部委《企业内部控制基本规范》

3、银监会五部委《企业内部控制应用指引》

课件：PPT、EXCEL表格、图片、白板、卡片、视频

案例：中国光大银行年度内控报告

案例：金融机构内控同企业内控区别

讨论：您单位的内部控制现况？

二、企业制度梳理和流程梳理

1、如何建设企业内部控制组织

2、如何开展制度和流程梳理