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课程大纲
培训内容：
第一章 内控发展、组织人员和意识
1.内控发展阶段
1.1完善制度（初级）
1.2规范上市（中级）
1.3效率效果（高级）
1.4智能风控（智能）
1.5大内控（整合）
2.内控组织
2.1内控组织四种模式利弊分析
2.2如何创建适合公司的内控组织
3.内控人员
3.1人员能力要求
3.2人员来源
3.3参考学习书目
4.内控意识
4.1内控误区
4.2如何增强内控意识
【应用工具】内控推荐书目清单
【小组讨论】公司内控如何组织？
第二章 内控理论理解及应用
1、内部控制一个定义
2、内部控制的五个目标
3、内部控制的五项原则
4、内部控制的五大要素
4.1内部环境
4.2风险评估
4.3控制活动
4.4信息与沟通
4.5内部监督
5、内部控制的二十八种方法
5.1事前、事中、事后的控制方法
5.2人、财、物、事的控制方法
【应用工具】内控规范、内控十八项指引
【案例分析】具体业务循环五要素的嵌入，内控二十八种方法的运用案例集锦
【小组讨论】内控目标在部门的落地
【实战演练】内控方法的运用
第三章 风险评估
1.风险概述
1.1定义
1.2风险管理
1.3公司风险管理原则
1.3.1分层管理原则
1.3.2集中管理原则
1.3.3分类管理原则
2.风险识别
2.1风险识别的概念和目的
2.2公司风险识别总体思路
2.2.1公司风险
2.2.2业务风险
2.2.3专项风险
2.3战略风险识别框架
2.4市场风险识别框架
2.5风险识别六种导向
2.6风险识别七种方法
2.7部门与方法结合展开
2.8风险分类与方法结合展开
3.风险分析
1.2.3.3.1风险分析的概念和目的
3.2风险分析的过程和内容
3.3风险分析应关注的主要方面
4.风险评估
4.1风险准则的建立
4.2准则可能性和严重程度的实际应用
4.3定量（结合定性）分析评估各类风险
4.3.1风险敞口计算
4.3.2如何确定具体项目风险偏好和风险容忍度
4.4重大风险排序
4.5风险预警
4.6重大风险及其对策影响模拟分析
4.7根据需要形成风险评价报告
4.8风险评估应关注的有关方面
4.9如何保证风险评估的效果
5.风险应对
5.1风险应对的七种方法
5.2风险转换与对冲的区别
5.3风险组合
5.4如何保证风险应对的效果
6.总结：风险评估十八步法
【应用工具】风险准则，风险清单
【案例分析】风险识别实例分析，风险预警创造价值案例
【小组讨论】风险预警如何为公司创造价值？
【实战演练】随机风险实际评估
第四章 流程和制度落地
1.流程分类
2.流程框架图
【案例】某公司流程框架图分析
【练习】流程框架图绘制
3.流程与制度关系
3.1流程梳理的原则
3.2流程与制度对应关系
4.制度的分级
【案例分析】某央企财务管理制度实例分析
5.制度梳理的六六顺方法
6.内控制度与其他体系文件的关系
7.集团化内控制度的考虑
【应用工具】流程框架图，制度六六顺模版
【案例分析】某公司流程框架图分析，某央企财务管理制度实例分析
【小组讨论】先有流程还是先有制度？
【实战演练】流程框架图绘制
第五章 内控评估
1.CCSA概述
1.1CCSA核心要素
1.2CCSA 优点
2.CCSA核心流程
2.1计划
2.2流程映射与分析
2.3研讨会
2.4研讨会会后工作
2.5总结
3.内控评估量化方法
3.1内控评估总体框架
3.2内控过程评估
3.3内控结果评估
3.4评分方法
4.缺陷认定
5.评估报告
6.持续改善机制
持续改善机制建立的五要点
【应用工具】内控环境评估具体指标清单
【案例分析】某国企内控评估细节分享
【小组讨论】过程和结果谁更重要？
【实战演练】某循环CCSA的开展
